わたしたちは、金融のプロフェッショナルとして、法令等を遵守し、当方針に従って誠実な営業活動をおこないます。
- 法令等の遵守
金融商品の販売等に係る勧誘において、関連諸法令・諸規則を遵守し、社会規範に則り、適切な営業活動を励行いたします。
2. 適切な勧誘
お客さまを尊重したコンサルティング活動を実践し、お客さま一人一人のニーズに合致した金融商品を提供いたします。また、お客さまへのご訪問やご連絡の場所、時間帯についてはお客さまのご都合を十分に配慮し、お客さまからの了解のない限り、深夜・早朝の訪問・連絡はおこないません。
3. 最適な商品の提案
金融商品の販売等に係る勧誘において、お客さまの加入目的、収入・資産やご家族構成等に照らして、最適な金融商品をご提案するよう努めます。特に市場リスクが存在する商品については、お客さまの年齢、投資知識、ご経験等に照らし、商品内容やリスク内容等について適切な説明をおこなうように努めます。
4. 商品に関する適切な説明
お客さまに商品内容や仕組みを十分にご理解いただけるよう金融商品の契約内容及びご契約に関する重要事項については、「ご契約のしおり・約款」｢注意喚起情報｣等の記載事項について十分に説明するように努めます。
5. お客さま情報の取扱い
お客さまの大切な情報は、業務上に必要な範囲で収集・使用するとともに、厳正な管理を行い、お客さまのプライバシー保護に努めます。
6. 業務品質の向上とサービスの充実
お客さまに常に十分な説明を行えるよう、社内研修等を通じて専門知識を高め、業務品質の向上に努めます。また、お客さまとの十分なコミュニケーションを図り、お客さまへのサービスの充実に努めます。
